西安中熔电气股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
中天运[2022]核字第90178号
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
目 录
1、募集资金使用及存放情况的专项报告…………………1
2、募资资金使用情况对照表………………………………7
3、事务所营业执照复印件…………………………………8
4、事务所执业证书复印件…………………………………9
5、签字注册会计师资质证明复印件………………………10
西安中熔电气股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
中天运[2022]核字第90178号
西安中熔电气股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的西安中熔电气股份有限公司（以下简称“贵公司”）2021年度《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关材料，按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，编制《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司管理层编制的上述报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以合理确信贵公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了必要的审核程序，并根据所取得的材料作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理基础。
我们认为，贵公司管理层编制的《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，如实反映了贵公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为中天运会计师事务所（特殊普通合伙）关于西安中熔电气股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（中天运[2022]核字第90178号）之签署页）
中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京
中国注册会计师：
二○二二年四月二十二
西安中熔电气股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等规定，西安中熔电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2021年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意西安中熔电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1962号），同意西安中熔电气股份有限公司向社会公众公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,570,000.00股新股，发行价格26.78元，募集资金总额为人民币443,744,600.00元，扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币47,560,943.06元后的募集资金净额为人民币396,183,656.94元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年7月12日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2021]验字第90050号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
公司募集资金净额为人民币396,183,656.94元,报告期内，公司使用募集资金154,004,890.58元。截止2021年12月31日，公司累计使用募集资金154,004,890.58元，其中项目投入募集资金54,004,890.58元，补充流动资金100,000,000.00元；公司累计收到理财收益1,095,605.70元，累计收到利息收入扣除手续费净额617,758.87元，期末募集资金余额为243,892,130.93元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
截至2021年12月31日，募集资金余额为243,892,130.93元，其中活期存款13,022,082.33元、通知存款2,068,300.00元、银行保本型理财产品50,000,000.00元、保本型收益凭证178,800,000.00元。具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
公司名称 银行名称 账号 类型 存储金额
西安中熔电气股份有限公司 招商银行股份有限公司西安枫林绿洲支行 129905305510203 活期存款 9,846,012.73
西安中熔电气股份有限公司 招商银行股份有限公司西安枫林绿洲支行 129905305510203 保本理财 50,000,000.00
西安中熔电气股份有限公司 浙商银行股份有限公司西安分行营业部 7910000010120100738623 活期存款 20,226.73
西安中熔电气股份有限公司 浙商银行股份有限公司西安分行营业部 7910000010120100738623 通知存款 2,068,300.00
西安中熔电气股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司西安未央路支行 72050078801700002095 活期存款 3,155,842.87
西安中熔电气股份有限公司 中原证券股份有限公司[注] 77013622 保本理财 178,801,746.60
合计 243,892,130.93
注：中原证券账户下存储金额包含认购理财等待期利息收入1,748.60元。
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据有关法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理及使用制度》。根据《募集资金管理及使用制度》，公司对募集资金实行专户存储。
2021年7月12日收到募集资金后，公司会同保荐机构中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）与上海浦东发展银行股份有限公司西安未央路支行、招商银行西安分行枫林绿洲支行、浙商银行股份有限公司西安分行营业部分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。截至2021年12月31日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
三、2021年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目为智能电气产业基地建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目，报告期内，公司实际使用募集资金15,400.49万元。具体见附件1《2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年8月27日公司召开的第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3,380.73万元及已支付发行费用的自筹资金2,244.33万元。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金置换出具了中天运[2021]核字第90372号《西安中熔电气股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。公司保荐机构、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用发表了明确同意意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
2021年12月7日，公司第二届董事会第十四次会议以及公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币1,000万元用于永久性补充流动资金，公司承诺用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的30%；同时，公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司保荐机构、独立董事对上述以部分超募资金用于永久性补充流动资金事项发表了明确同意意见。
截止2021年12月31日，公司使用超募资金永久性补充流动资金的金额为零。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2021年8月4日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用闲置募集资金不超过35,000万元和自有资金不超过30,000万元进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，进行现金管理的资金可滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了明确同意意见，保荐机构中原证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。
截止报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为23,087.00万元，存放于募集资金专户的余额为1,302.21万元。
（八）募集资金的其他使用情况
报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
西安中熔电气股份有限公司董事会
2022年4月22日
附件1：
2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 39,618.37 报告期投入募集资金总额 15,400.49
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 15,400.49
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 截止报告期末累计实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
智能电气产业基地建设项目 否 22,448.40 22,448.40 4,620.39 4,620.39 20.58% 2022年12月 - - 不适用 否
研发中心建设项目 否 3,784.65 3,784.65 780.10 780.10 20.61% 2022年12月 - - 不适用 否
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00% - - - 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 36,233.05 36,233.05 15,400.49 15,400.49 -- -- -- -- -- --
超募资金投向
永久性补充流动资金 1,000.00 1,000.00 - - - - - 不适用 否
尚未指定用途 2,385.32 2,385.32 - - - - - 不适用 否
超募资金投向小计 3,385.32 3,385.32 - - -
合 计 -- 39,618.37 39,618.37 15,400.49 15,400.49 -- -- -- -- -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司超额募集资金为3,385.32万元，2021年12月7日，公司第二届董事会第十四次会议以及公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币1,000万元用于永久性补充流动资金。截至2021年12月31日，公司使用超募资金永久性补充流动资金的金额为零。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3,380.73万元及已支付发行费用的自筹资金2,244.33万元；上述募集资金置换经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运[2021]核字第90372号《西安中熔电气股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 2021年8月4日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用闲置募集资金不超过35,000万元和自有资金不超过30,000万元进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。截止2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为23,087.00万元，存放于募集资金专户的余额为1,302.21万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
